证券代码：873576 证券简称:天力复合 主办券商：海通证券

西安天力金属复合材料股份有限公司

申请公开发行股票并在北交所上市辅导备案及其进展公告

(资料图)

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、 公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况

（一） 与海通证券股份有限公司签订书面辅导协议

西安天力金属复合材料股份有限公司（以下简称“天力复合”、公司）与海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）于2022年8月8日签订了《向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导协议》。

（二） 提交辅导备案材料

2022年8月8日，公司向中国证券监督管理委员会陕西监管局（以下简称“陕西证监局”）提交了上市辅导备案申请材料。

（三） 完成辅导备案

陕西证监局已 2022年 8月 8日受理了公司提交的北交所上市辅导备案材料。

（四） 通过辅导验收

2022年12月22日，公司收到陕西证监局下发的《关于对海通证券股份有限公司辅导工作的验收工作完成函》（陕证监函〔2022〕540号），公司在辅导机构海通证券的辅导下已通过陕西证监局的辅导验收。

二、 风险提示

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

根据公司已经披露的《2021年年度报告》、《2020年年度报告》，2021、2020年度公司经审计的归属于挂牌公司股东的净利润分别为 4,254.10万元、3,328.12万元，加权平均净资产收益率分别为16.84%、19.64%，符合《上市规则》第2.1.3条规定的在北交所上市的财务条件。

挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。

请投资者关注风险。

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

特此公告。

三、 备查文件目录

《关于对海通证券股份有限公司辅导工作的验收工作完成函》（陕证监函〔2022〕540号）。

西安天力金属复合材料股份有限公司

董事会

2022年12月22日